# Auditoria de Governança VMO — PROJ-2026-004
Data: 2026-05-18 | Auditor: Gabriel Governança | Projeto: Plataforma Interna de Gestão de Ideias de Inovação — Grupo Águia Branca

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## VEREDICTO: REPROVADO ❌

**Motivo determinante:** NC-CRÍTICA — Sponsor ausente (campo "Sponsor: A DEFINIR" no TAP).

Por definição da política VMO, a ausência de sponsor identificado e formalizado constitui condição bloqueante absoluta para início e aprovação do projeto. O projeto **não pode avançar** até que um Diretor ou superior seja formalmente nomeado como sponsor. Todos os demais documentos foram analisados e a documentação técnica está excelente; o bloqueio é exclusivamente de governança de sponsor.

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## D1 — Governança de Sponsor

| Item | Situação | Observação |
|---|---|---|
| Sponsor identificado no TAP | ❌ NC-CRÍTICA | Campo registrado como "A DEFINIR" |
| Cargo mínimo (Diretor ou superior) | ❌ Não verificável | Nenhum nome ou cargo associado |
| Autoridade formal para aprovar R$ 90.000 | ❌ Não verificável | Sem sponsor nomeado |
| Assinatura / aceite formal do sponsor | ❌ Ausente | Nenhum documento de aceite localizado |

**NC-001 — CRÍTICA:** O TAP registra explicitamente "Sponsor: A DEFINIR — condição bloqueante para início". A política VMO exige que o sponsor seja um Diretor ou superior com autoridade formal para aprovar o orçamento do projeto. A ausência de sponsor impede a validação de autoridade orçamentária, a tomada de decisões estratégicas e a responsabilização executiva pelo projeto.

**Ação Corretiva (NC-001):** Identificar e formalizar Diretor ou superior como sponsor do projeto antes da aprovação final. Candidato sugerido: Diretor de Inovação ou VP do Grupo Águia Branca.

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## D2 — Rastreabilidade Cross-Document

| Dimensão | Consistência | Detalhe |
|---|---|---|
| Orçamento | ✅ Consistente | R$ 90.000 em todos os documentos verificados (qualificação, TAP, WR, planejamento) |
| Prazo | ✅ Consistente | 30/11/2026 mantido em todos os documentos |
| Escopo | ✅ Consistente | Desenvolvimento web proprietário, sem contradições entre documentos |
| Work Request envelope | ✅ Alinhado | WR emitido em 2026-05-18, envelope de referência R$ 90.000 |
| Benefício declarado | ✅ Consistente | Eliminação de custo anual de R$ 80.000–90.000 com plataforma terceirizada |

**Conclusão D2:** Rastreabilidade cross-document aprovada sem não-conformidades. Os cinco vetores críticos (orçamento, prazo, escopo, WR, benefício) apresentam consistência total ao longo de todos os 11 documentos.

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## D3 — Conformidade com Políticas VMO

| Política VMO | Status | Observação |
|---|---|---|
| Sponsor com cargo mínimo Diretor | ❌ NC-CRÍTICA | Não atendida — sponsor ausente |
| Score mínimo de qualificação (≥ 8.5 no Vera Veredito) | ✅ Atendida | Score 100/100, muito acima do mínimo |
| Score de qualificação interna (≥ 60%) | ✅ Atendida | 21/30 = 70%, aprovado com condições |
| Work Request emitido antes do início | ✅ Atendida | WR emitido em 2026-05-18 |
| Documentação mínima da fase (11 documentos) | ✅ Atendida | Todos os 11 documentos presentes |
| Plano de riscos formalizado | ✅ Atendida | 03-planejamento/plano-riscos.md presente |
| KPIs definidos | ✅ Atendida | 03-planejamento/kpis.md presente |
| Cronograma aprovado | ✅ Atendida | 03-planejamento/cronograma.md presente |

**Conclusão D3:** 7 de 8 políticas atendidas. A única não-conformidade é a NC-CRÍTICA de sponsor, que por si só resulta em reprovação independentemente das demais conformidades.

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## D4 — Completude da Documentação

| # | Documento | Status |
|---|---|---|
| 1 | 01-qualificacao/demanda-coletada.md | ✅ Presente |
| 2 | 01-qualificacao/qualificacao.md | ✅ Presente (score 21/30 = 70%) |
| 3 | 01-qualificacao/qualificacao-aprovada.md | ✅ Presente |
| 4 | 02-iniciacao/documentacao-base.md | ✅ Presente |
| 5 | 02-iniciacao/requisitos.md | ✅ Presente |
| 6 | 02-iniciacao/work-request.md | ✅ Presente (emitido 2026-05-18) |
| 7 | 03-planejamento/cronograma.md | ✅ Presente |
| 8 | 03-planejamento/plano-riscos.md | ✅ Presente |
| 9 | 03-planejamento/kpis.md | ✅ Presente |
| 10 | 04-monitoramento/status-report-inicial.md | ✅ Presente |
| 11 | 05-encerramento/revisao-final.md | ✅ Presente (score 100/100) |

**Completude: 11/11 documentos — 100% ✅**

**Conclusão D4:** A completude documental é plena. Todos os 11 documentos exigidos pelo framework VMO estão presentes e distribuídos corretamente nas cinco fases do ciclo de vida do projeto.

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## D5 — Riscos de Governança

| Risco | Severidade | Status no Plano de Riscos |
|---|---|---|
| Sponsor sem autoridade formal para aprovar orçamento de R$ 90.000 | ALTO | Derivado da NC-001 — risco ativo enquanto sponsor não for nomeado |
| Mudança de escopo sem sponsor com autoridade para autorizar | ALTO | Sem sponsor, não há responsável executivo para aprovar alterações de escopo |
| Paralelismo de decisões sem referência executiva | MÉDIO | Ausência de sponsor pode gerar conflito de autoridade entre áreas |
| Retrabalho em documentação após nomeação do sponsor | BAIXO | Eventual ajuste de documentos após formalização do sponsor |

**Observação sobre o Plano de Riscos:** O documento `03-planejamento/plano-riscos.md` foi verificado como presente. Recomenda-se que os riscos de governança decorrentes da ausência de sponsor (especialmente os de alto severity listados acima) sejam explicitamente incluídos ou atualizados no plano de riscos assim que a NC-001 for resolvida, garantindo rastreabilidade dos riscos residuais de governança durante a execução.

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## Consolidado de Não-Conformidades

| ID | Classificação | Descrição | Ação Corretiva | Prazo Sugerido |
|---|---|---|---|---|
| NC-001 | **CRÍTICA** ❌ | Sponsor ausente — TAP registra "Sponsor: A DEFINIR". Sem Diretor ou superior formalmente nomeado, o projeto não possui autoridade executiva para aprovação orçamentária, decisões estratégicas e responsabilização formal. | Identificar e formalizar Diretor ou superior como sponsor do projeto antes da aprovação final. Candidato sugerido: Diretor de Inovação ou VP do Grupo Águia Branca. | Imediato — antes de qualquer re-submissão |

**Total de NC-Críticas: 1 | Total de NC-Maiores: 0 | Total de NC-Menores: 0**

A existência de 1 NC-Crítica resulta automaticamente em **REPROVAÇÃO** do projeto, independentemente do desempenho nas demais dimensões auditadas.

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## Recomendações para a Fase de Execução

1. **Ação prioritária — Resolução da NC-001:** O projeto deve ser colocado em estado de espera (hold) até a nomeação formal do sponsor. O Solicitante (Jadson, Área de Inovação) deve acionar a liderança executiva do Grupo Águia Branca imediatamente para identificar o Diretor de Inovação ou VP responsável que assumirá o papel de sponsor.

2. **Re-submissão após resolução:** Uma vez identificado o sponsor, o projeto pode ser re-submetido para aprovação final — toda a documentação técnica está excelente. O score de 100/100 no Vera Veredito demonstra maturidade técnica excepcional, e a completude documental de 11/11 evidencia um processo bem conduzido pela equipe do projeto. A aprovação final é esperada imediatamente após a formalização do sponsor.

3. **Atualização do plano de riscos:** Incluir formalmente os riscos de governança derivados da ausência de sponsor (D5) no `03-planejamento/plano-riscos.md` após a resolução da NC-001.

4. **Benefício estratégico — manter urgência:** O projeto apresenta ROI direto de R$ 80.000–90.000/ano (eliminação de plataforma terceirizada) com orçamento de R$ 90.000, configurando payback em aproximadamente 12 meses. O prazo de 30/11/2026 deve ser preservado; atrasos na nomeação do sponsor impactam diretamente a captura do benefício no exercício de 2026.

5. **Boa prática recomendada:** Incluir a formalização do sponsor como marco zero (M0) no cronograma revisado, com data-limite definida, para evitar recorrência desta condição bloqueante em projetos futuros da Área de Inovação.

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*Auditoria realizada por Gabriel Governança — Auditor de Governança VMO*
*Data da auditoria: 2026-05-18 | Projeto: PROJ-2026-004 | Status: REPROVADO ❌ — NC-CRÍTICA NC-001*